领罚单！去年海富通因私募资管业务违规被警示 华安基金被暂停固收产品注册

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近期，海富通和华安基金的合并传闻不时传出，引发市场关注。国泰海通刚刚披露的年报显示，旗下的海富通基金和华安基金去年均收到监管罚单。其中，海富通基金因私募资管业务等违规被上海证监局出具警示函，而华安基金因内控管理、投资管理等存在问题被暂停受理固收类公募基金产品注册申请。

财报显示，去年8月，海富通基金因私募资管业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足，私募资产管理业务投资权限管理制度执行不到位等问题，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

针对上述问题，海富通基金表示已及时进行整改，包括开展内部严肃问责，加强合规培训，强调主动管理，完善私募资管业务内控措施。

海富通去年曾因基金经理老鼠仓引发市场热议。去年10月，证监会公布行政处罚决定书显示，海富通基金原基金经理杨宁嘉因利用职务便利向好友透露未公开信息，构成“老鼠仓”违法行为，被处以50万元罚款。

这已是海富通基金近十年来第三次曝出老鼠仓丑闻，三次违规均暴露了公司的内控问题。

早在2014年，海富通基金就曾曝出中国基金业有史以来的首例“老鼠仓窝案”。当时，包括原投资部副总监蒋征在内的5名基金经理因涉嫌内幕交易被查。

2018年，海富通基金再次因基金经理谢志刚利用未公开信息交易而登上风口浪尖。谢志刚案涉案时间长达近四年，趋同交易52只股票，非法获利270.4万元。最终，谢志刚被判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金300万元。

华安基金同样收到监管罚单。去年11月，华安基金在内控管理、投资管理、销售管理等方面存在不足，被上海证监局采取责令改正并暂停受理固定收益类公募基金产品注册申请的行政监管措施。

针对上述问题，华安基金表示已及时进行整改，包括对相关责任人员进行问责；完善有关内部控制制度，强化制度执行力度；进一步加强执业人员的管理和合规考核。

伴随着公募基金产品年报的集中披露，过去一年基金公司受到监管处罚的情况同样随之曝光。

华安基金去年11月28日被上海证监局责令改正，并暂停受理固定收益类公募基金产品注册申请3个月，涉及问题包括投资运作、合规内控、人员管理、公司治理、基金销售及财务管理等。同日，华安基金4名高级管理人员也因此被出具警示函。经过整改，目前已恢复受理公司固定收益类公募基金产品注册。

近期有传闻称，华安基金与海富通的合并案已确定由华安基金主导，预计4月初公布最终方案。不过随后有媒体辟谣称，合并方案尚未明确，相关传闻不属实。

2026年开年以来，华安基金的人事变动和产品清盘引发关注。

1月中旬，华安基金旗下9只基金集中发布基金经理变更公告，逾10年公募基金经理从业经验的老将蒋璆，因个人原因于1月19日“清仓式”卸任全部在管产品，涵盖华安动态灵活配置等9只基金，涉及科技成长、高端制造等赛道。

Wind数据显示，截至卸任，蒋璆管理的华安动态灵活配置A任职回报达202.24%，华安制造先锋A、华安创业板两年定开任职回报亦实现翻倍。不过，华安制造升级一年持有A等3只产品任职回报均告负。

今年初，华安基金旗下两只养老目标基金——华安养老目标日期2050五年持有、华安养老目标日期2035三年持有，因成立满三年管理规模不足2亿元，触发基金合同终止条款清盘。此外，去年9月至12月，基金经理何移直管理的另外两只养老目标基金也因同样原因清盘。

华安基金近期的人事调整也备受瞩目。有消息称，原长江养老保险总经理助理严涛即将出任华安基金副总经理，而华安基金新任董事长徐勇也曾就职于长江养老，被业内解读为华安基金将加码养老金业务。