渤海证券北京营业部员工违规招揽外包，警示函下达涉事人员及营业部

渤海证券北京一营业部部分员工违规将客户招揽外包，公司因此受到警示，这些员工的行为可能损害了公司的声誉和客户的利益，该营业部和相关责任人已受到警示函的处罚，这一事件提醒各企业和员工要严格遵守规定，不得擅自违规操作，维护公司和客户的合法权益。

据北京证监局官网，北京证监局日前发布对渤海证券北京广顺北大街证券营业部、曹硕、强晓彤采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，2020年7月至2022年11月期间,渤海证券北京广顺北大街证券营业部存在部分员工委托第三方进行客户招揽的情形。对于上述情况,时任营业部负责人曹硕、时任营业部合规专员强晓彤未尽到合规管理责任。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第三十三条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)项、第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,北京证监局决定对渤海证券北京广顺北大街证券营业部及责任人曹硕、强晓彤采取出具警示函的行政监管措施。

据公司官网，渤海证券总部座落于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省市和地区设有22家分公司和45家证券营业部。公司是唯一一家注册在天津的综合类证券公司，公司前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、原天津市国际信托投资公司、原天津信托投资公司、原天津北方国际信托投资公司、原天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，集合国内多家有影响、有实力的企业共同出资组建的大型证券公司，于2001年6月8日正式开业。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东。目前，公司股东43家,注册资本为8,037,194,486元。

来源：读创财经

审读：吴席平