冠通期货资管业务违规被责令改正，两人遭监管谈话

冠通期货因资管业务违规“踩红线”，被监管部门责令改正，同时有两名员工被监管谈话，这一事件提醒金融机构应严格遵守业务规范，加强风险管理，确保金融市场的稳健运行。

12月5日，北京证监局公告，对冠通期货股份有限公司采取责令改正监管措施。同时，分管资产管理业务的副总经理许晴旺、时任资产管理部负责人和相关资管产品投资经理姚海宾，被采取监管谈话监管措施。

经查，冠通期货在开展资产管理业务过程中存在多项违规事项。

一是，交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况。

二是，投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作。

三是，债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位,内部控制存在缺陷。

根据规定，北京证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，冠通期货股份有限公司成立于1996年，是国内历史最悠久的期货公司之一。公司总部设在北京，同时在北京、上海、大连、郑州、秦皇岛、贵阳、南通、青岛、长沙、成都、武汉、深圳、石家庄、海口、杭州、南京、广州、安徽等地设有分支机构。

此前，冠通期货江苏分公司被责令改正。

10月27日，江苏证监局发布关于对冠通期货股份有限公司江苏分公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下事实:

一、部分员工未按公司要求向分公司报备个人创建的营销微信群和个人公众号。

二、部分员工未经公司审核，通过个人公众号发布包含期货行情分析、客户招揽等信息的文章。

三、部分不具备期货交易咨询资格的员工，向客户或其他群体，发送期货资讯信息、行情分析、交易建议。

四、员工展业行为留痕不完整，合规监控不足。

来源：读创财经