民生期货福建分公司内部控制问题曝光，被出具警示函

民生期货福建分公司存在三大问题被曝光，其中包括内部控制不健全，相关机构对其进行了警示，并出具了警示函，这提醒其他公司和企业应加强内部控制管理，确保合规经营，防范风险。

12月11日，厦门证监局公告，对民生期货有限公司福建分公司出具警示函。

经查，公司内部控制不健全，存在以下问题：

一是未妥善保管互联网营销相关资料；二是部分宣传营销内容审核留痕不到位；三是未按要求报送反洗钱部门设置变更相关情况。

厦门证监局指出，上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号）第十条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，厦门证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

厦门证监局同时指出，民生期货有限公司福建分公司的负责人罗秋华，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

资料显示，民生期货有限公司成立于1996年1月，注册资本61100万元人民币，全资控股股东为民生证券股份有限公司。

来源：读创财经