方正证券及旗下保荐机构警示函发布，未发现公司募资信披问题

方正证券及其旗下两名保荐代表未被发现存在所保荐公司募资信息披露不准确等问题，因此未受到进一步的处罚，为了提醒和警示相关机构和人员，方正证券及两名保荐代表仍然收到了警示函，这表明监管部门对于市场参与者的行为仍然保持严格的监管态度，以确保市场的公平和透明。

日前，江苏证监局发布关于对方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称方正证券)、袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函措施的决定（以下简称决定）。

决定称，经查，方正证券作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称京源环保）2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务，未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。方正证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第五条第一款、第二十八条的规定，保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第六十四条的规定,江苏证监局决定对方正证券和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。方正证券和袁鸿飞、杨日盛应充分吸取教训，提高执业质量，杜绝此类事件再次发生，并于收到本决定书之日起30个工作日内向江苏省证监局报送书面整改报告。

据官网介绍，方正证券股份有限公司于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上交所上市。

最新业绩方面，方正证券三季报亮眼：今年前三季度公司实现营业总收入90.82亿元，同比增长67.17%；归母净利润37.99亿元，同比增长93.31%；扣非净利润37.77亿元，同比增长95.91%。

值得注意的是，读创财经此前报道（https://appdetail.netwin.cn/dc-h5s/dc_new/newdetail?id=s691b4529e4b0da3882d07c27）显示，自去年以来，方正证券频陷合规困局，最新的一起被揭示是在上个月。

据广东证监局网站11月17日消息，广东证监局公布《关于对方正证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，方正证券广州锦御二街证券营业部存在以下五大问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全。广东证监局决定对方正证券广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，聂晶作为营业部时任负责人，对营业部上述问题负有管理责任，广东证监局决定对聂晶采取出具警示函的行政监管措施。经查，雷刚在方正证券广州锦御二街证券营业部担任客户经理期间，存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的行为，广东证监局决定认定雷刚为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

来源：读创财经

审校：吴席平