国新证券江西分公司员工无证上岗遭约谈，总经理违规推荐人员被警示

国新证券某营业部员工因无证上岗被约谈，涉及人员未取得相关从业资格却从事证券业务，江西分公司总经理因违规推荐人员也受到警示，这一事件提醒业界，应严格遵守从业资格要求，确保员工具备相关资质，维护市场秩序和投资者权益。

近日，江西证监局官网发布两则行政监管措施公告，涉及国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限公司，下称“国新证券”）。

经查，王华鑫在国新证券南昌绿茵路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务，私下接受客户委托从事证券基金投资。

上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，江西证监局决定对王华鑫采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。王华鑫应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到江西证监局接受监管谈话。

另一则行政监管措施公告显示，楼健在担任国新证券江西分公司总经理期间，推荐未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员开展证券投资顾问服务。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，江西证监局决定对楼健采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据国新证券官网，该公司注册资本58.41亿元，总部设在北京，实际控制人为中国国新控股有限责任公司。

截至2024年末，国新证券下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。业绩方面，公司合并口径2024年全年实现营业收入17.51亿元，净利润3.20亿元。