深圳一私募因多只产品未备案被罚款24万元

深圳一家私募基金公司因旗下多只产品未备案被罚款24万元，该公司未能按照规定完成产品备案程序，涉及的产品数量较多，严重违反了相关法规，这一事件提醒其他私募基金公司要严格遵守监管规定，确保产品合规运营，以保障投资者的合法权益，摘要字数控制在100-200字以内。

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

近日，深圳证监局发布行政处罚决定书，对深圳前海中证长凯投资管理有限公司及其法定代表人、总经理符砺进行处罚。经查，该公司实际管理的7家有限合伙企业系以非公开方式募集资金并进行投资活动的私募基金，2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集。但截至2025年4月，始终未依法办理私募基金备案手续，违反了《私募投资基金监督管理条例》等相关规定。

中证长凯、符砺在陈述申辩和听证中提出：涉案基金资金来源于某信托及客户，且某信托已就顶层集合信托计划及投资项目向相关金融监管部门备案。资金来源封闭且全部由某信托实际管控，未实质影响社会公众利益。

申辩意见强调，符砺对未办理基金备案行为无主观过错。因某信托派驻人员影响巨大，符砺作为法定代表人无法独立决策。公司及符砺已积极开展整改工作，请求减轻或免除处罚。

经复核，深圳证监局认为，某信托相关行为不能免除中证长凯作为案涉私募基金管理人的备案义务。涉案私募基金均于2020年6月之前成立并完成首轮资金募集，符砺参与其设立、投资、用印及付款等事项审批，但未及时督促公司办理基金备案或积极作为终止该违法行为。

综合考量案件事实、当事人履职情况与整改结果后，深圳证监局作出处罚决定：对中证长凯处以18万元罚款；对符砺给予警告并处罚款6万元，合计罚没24万元。

据天眼查，中证长凯一家股权类私募，在管规模区间在20-50亿元。该私募成立于2015年8月，同年9月完成登记。中证长凯的股东包括广州中奥中商业经营管理有限公司、东莞信托、中盈广业、汉诺视电子、长业致力、方振淳，分别持股51%、19.5%、16%、6%、5%、2.5%。

中证长凯自身面临着多方面挑战。这家私募1亿元注册资本的实缴比例仅为13.25%；同时，股东存在合规风险，控股股东已被列为失信被执行人，第二大股东也曾受到重大处罚。其中，控股股东中奥中商业已被列为失信被执行人，因买卖合同纠纷多次被告上法庭，所持中证长凯部分股权也被冻结。

近年来，私募基金因未办理备案而受罚的案例中，涉事产品多为有限合伙企业形式，有限合伙已成为“应备未备”类违规的高发载体。这类组织形式符合私募基金的法定特征，却被管理人刻意规避备案义务。

2024年6月，因部分基金产品未备案等违规行为，基金业协会公开谴责海南琢之堂，并暂停受理其私募基金产品备案12个月。不过，海南琢之堂辩称，有限合伙公司是员工持股平台，不对外投资。