广东国富汇基金因四大违规被广东证监局责令改正，合规风控负责人未聘用成隐患焦点 广东国富汇基金因未聘用合规风控负责人等四大违规行为被广东证监局责令改正，该基金在风险控制、人员管理等方面存在严重问题，监管部门已要求其立即整改，此事件提醒金融机构应严格遵守监管规定，确保合规风控工作的有效性，保障投资者权益。...
证监会就证券期货市场监管措施实施新办法公开征求意见 证监会就证券期货市场监管措施的实施办法公开征求意见，旨在加强证券期货市场的监管，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正和透明，此次征求意见是为了更好地完善相关法规，加强监管力度，防范市场风险，促进市场健康发展，此举也体现了证监会对于市场稳定和投资者权益的高度重视，进一步体现了我国资本市场监管的日...
英大证券因员工管理不到位等问题被深圳证监局责令改正 英大证券因员工管理不到位等问题被深圳证监局责令改正，该公司在员工行为监管、内部控制等方面存在缺陷，未能有效防范和化解风险，深圳证监局要求其立即整改，加强员工培训和管控，确保业务合规稳健运行，此事件提醒金融机构应严格管理员工行为，强化内部控制机制，以维护市场秩序和投资者利益。...
