上交所：鼓励适用科创板第五套上市标准的发行人自主认定资深专业机构投资者

摘要： 7月13日，上海证券交易所（下称“上交所”）正式发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等配套业务规则。...

7月13日，上海证券交易所（下称“上交所”）正式发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等配套业务规则。

上交所表示，发行人适用科创板第五套上市标准申请发行上市的，鼓励其按照规则规定自主认定、自愿披露资深专业机构投资者的信息。中介机构需要对发行人认定和披露的情况进行审慎核查。

主体方面，包括治理结构健全、管理资产规模较大、具有良好诚信记录的私募基金、政府出资设立的基金、链主企业及其设立的投资机构等。投资经验方面，相关投资机构投资的科技型企业中，近5年有5家以上已在科创板上市或者10家以上已在境内外主要证券交易所上市。

持股比例和期限方面，相关投资机构应当在发行人IPO申报前24个月到申报时，持续持有发行人3%以上的股份或5亿元以上的投资金额，不能突击入股。此外，指引还对资深专业机构投资者的合规性、独立性等提出了要求。