广发证券上海虹口区四川北路营业部因合规管理不到位等问题被警示函点名批评

广发证券上海虹口区四川北路营业部因合规管理不到位等问题被监管部门出具警示函，该营业部存在的问题可能包括内部管理制度不完善、员工合规意识不强等方面，需要引起重视并加以改进，此次警示函的出具，提醒该营业部要严格遵守相关法规，加强内部管理，保障业务合规稳健运行。

蓝鲸新闻12月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政监管措施决定书，剑指广发证券股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部及唐国智。

该决定书指出，广发证券股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部（原广发证券股份有限公司上海控江路证券营业部）个别员工在代销金融产品过程中，存在向客户传递非由广发证券股份有限公司统一提供的宣传推介材料的情形。这一行为反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对广发证券股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

此外，唐国智在广发证券股份有限公司上海控江路证券营业部（现广发证券上海虹口区四川北路证券营业部）任职期间，在代销金融产品过程中，存在向客户传递非由广发证券统一提供的宣传推介材料的情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定，被采取出具警示函的监督管理措施。