国泰海通员工违规买卖证券遭警示，年内经纪与投行业务屡受处罚

国泰海通因员工违规买卖证券受到警示，经纪和投行业务年内多次受到处罚，该事件暴露出公司内部管理和监管方面的问题，引发市场关注，公司需加强内部管理和风险控制，确保员工遵守相关法规，维护市场公平和投资者利益，监管部门应加强对证券公司的监管力度，防止违规行为的发生，保障市场稳定和健康发展。

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

国泰海通再收监管罚单。近日，黑龙江证监局发布关于对国泰海通黑龙江分公司采取出具警示函措施的决定。今年以来，国泰海通已多次因经纪、投行业务违规收到监管警示。

经黑龙江证监局调查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安黑龙江分公司）存在多项问题，一是员工违规买卖证券，二是员工违规操作客户证券账户，三是对员工管理不到位。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条第四项的规定。根据规定，黑龙江证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。

与此同时，池浚作为时任的国泰海通黑龙江分公司负责人，对分公司合规运营应当承担责任，黑龙江证监局也对其采取出具警示函的行政监管措施。崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安发行或代销的金融产品，同样被黑龙江证监局出具警示函。

这也是国泰海通本月再次收到监管罚单。此前，国泰海通收到一份来自深交所的监管函，因涉及项目独立财务顾问，深交所对国泰海通采取书面警示的自律监管措施，两名项目主办人也被通报批评。

披露显示，2023年12月初，深交所受理了节能铁汉的资产重组申请，海通证券担任独立财务顾问，主办人为朱凯凯、林子鹏。但在去年9月底，该项目因撤材料而终止审核。

深交所表示，国泰海通证券在执业过程中对标的公司提前确认收入事项核查不到位，对其书面警示，对朱凯凯、林子鹏通报批评。

值得一提的是，今年5月，合并仅两月的国泰海通证券股份就收到首张投行业务罚单。

国泰海通证券在保荐中鼎恒盛IPO期间，存在五大核心违规，包括未关注发行人重大内控缺陷、未审慎核查财务信息可靠性、未核查研发费用内控有效性、未关注收入确认不规范、资金流水及对赌协议披露核查不到位等。

深交所对此给出的处罚结果是：国泰海通证券被给予通报批评处分，相关违规记录也被通报证监会并记入诚信档案；涉事保荐代表人贾超、陈金科被禁业半年，期间不接受其签字的发行上市申请文件。

作为国泰君安与海通证券整合组建的行业巨头，国泰海通今年前三季度交出了营收利润翻倍的亮眼业绩，但在规模扩张的背后，内控制度不严、整合衔接等问题也有所暴露。

今年9月，国泰海通在实施合并后的法人主体切换及客户业务迁移期间，因跨机构参数同步及时效性问题，部分投资者账户出现下单受阻、交易异常等情形，涉及LOF场内赎回、REITs转托管等多项业务。尽管公司后续披露相关问题可在T+1交易日恢复正常，且与清算后参数生效的技术特性相关，但此次系统波动仍引发市场关注。